申請機(jī)構(gòu)主體

1、選定擬申請機(jī)構(gòu)類型

在申請私募基金管理人登記之前，首先要選定擬申請登記的管理人類型， 是證券類、股權(quán)/創(chuàng)投類，還是資產(chǎn)配置類……中基協(xié)對每種類型的具體要 求是不一樣的，這會影響到后面一系列的細(xì)節(jié)操作，簡單的說，咱是玩股 票期貨等二級市場交易的，那就屬證券類，若是做一級市場的還未上市的 一些股權(quán)項目那就屬于股權(quán)類，創(chuàng)投類。

2、進(jìn)行工商注冊

目前全國只有部分基金小鎮(zhèn)可以注冊私募基金管理公司，大家在選擇注冊 地的時候，一要看注冊地區(qū)是否便利，二要看是否有稅收優(yōu)惠政策，另外 要特別提醒一下，目前私募管理人還是可以異地經(jīng)營的，注冊地和實際辦 公地可以不在同一個地區(qū)（北京除外）同時，在工商注冊名稱和經(jīng)營范圍 有了明確的要求，自一月協(xié)會新規(guī)之后，申牌主體公司名稱必須是：私募 基金，私募基金管理，創(chuàng)業(yè)投資。

3、申請私募基金管理人登記

這部分是最難也是最為核心的一步，需要向中國基金業(yè)協(xié)會申請私募基金 管理人登記，下面小編為大家簡單介紹一下協(xié)會對申請機(jī)構(gòu)主體有什么樣 的要求。

（1）按照新規(guī)變更公司名稱和經(jīng)營范圍

（2）注冊及實繳資本 根據(jù)行業(yè)慣例，我們建議申請機(jī)構(gòu)的注冊資本為 1000 萬，協(xié)會實繳比例 25%以上，我們建議 300 萬哦，部分地區(qū)工商注冊時，也可以做到注冊資 本 500 萬，實繳 200 萬（個例）

（3）歷史經(jīng)營情況 基金業(yè)協(xié)會關(guān)注申請機(jī)構(gòu)歷史經(jīng)營情況，主要是防止申請機(jī)構(gòu)有以下行為：兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、 P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)；兼營與買 方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)；兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)；在申請 登記前違規(guī)發(fā)行私募基金；存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全財務(wù)制 度。申請機(jī)構(gòu)提交私募登記申請時，不應(yīng)存在到期未清償債務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債 比例較高、大額或有負(fù)債等可能影響機(jī)構(gòu)正常運作情形。申請機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián) 方存在資金往來的，應(yīng)保證資金往來真實合理。

申請機(jī)構(gòu)提交私募基金管理人登記申請前已實展業(yè)的，應(yīng)當(dāng)說明展業(yè)的 具體情況，并對此事項可能存在影響今后展業(yè)的風(fēng)險進(jìn)行特別說明。若已 存在使用自有資金投資的，應(yīng)確保私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人自有財 產(chǎn)之間獨立運作，分別核算。目前我們建議不如新設(shè)來的干凈快捷。實踐中，成立滿一年的申請機(jī)構(gòu)，要求提供上一年的審計報告。對于成立 時間更久的客戶，可能會要求提供歷史的財務(wù)報表。所以，對于成立時間 較早的客戶，都會先跟客戶詢問歷史的經(jīng)營情況，如果有收入，需要確認(rèn) 收入的來源，是否有對應(yīng)的合同和發(fā)票等等。

經(jīng)營場所

1、申請機(jī)構(gòu)的辦公場所應(yīng)具備穩(wěn)定性、獨立性。

根據(jù)我們實務(wù)經(jīng)驗，申請機(jī)構(gòu)辦公場所的獨立性具體可體現(xiàn)為獨立前臺、 LOGO、合署辦公地的物理隔離（如辦公區(qū)域的物理隔斷），面積在 80~100 平。

2、中國基金業(yè)協(xié)會要求，申請機(jī)構(gòu)在申報時應(yīng)提交辦公場地使用證明。

如為直接租賃所得，提供租賃協(xié)議及產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；如為轉(zhuǎn)租所得，提供原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn) 租的確認(rèn)文件；如由股東、關(guān)聯(lián)方等無償提供取得，提供原租賃協(xié)議或產(chǎn)權(quán)證、無償使用 證明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件。復(fù)印件需加蓋申請機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章。

3、申請機(jī)構(gòu)工商注冊地和實際經(jīng)營場所不在同一個行政區(qū)域的，應(yīng)充分說明分 離的合理性。

根據(jù)我們實務(wù)經(jīng)驗，若申請機(jī)構(gòu)擁有獨立且可使用的辦公場所，可以與其 他的公司共用一個場地，但應(yīng)保證擁有符合申請機(jī)構(gòu)實際員工人數(shù)的場地 面積，且該營業(yè)場地不得為住宅。

股東出資能力

本階段主要圍繞兩個問題進(jìn)行展開：

1、實繳出資最少需要繳多少？

2、股東的出資能力怎樣證明？

第一個問題，登記設(shè)立私募基金管理人的實繳出資數(shù)額最低要求。

根據(jù)行業(yè)慣例，我們建議申請機(jī)構(gòu)的注冊資本為 1000 萬，實繳 25%以上。部分地區(qū)工商注冊時，也可以做到注冊資本 500 萬，實繳 200 萬，我們強(qiáng) 烈建議實繳就 300 萬哦~